為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《公司法》）等有關(guān)規(guī)定，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，2024年12月27日，深交所就修訂主板、創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》和《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
7月1日起施行的新《公司法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國(guó)公司法〉注冊(cè)資本登記管理制度的規(guī)定》系統(tǒng)完善公司治理、股東權(quán)利保護(hù)等基礎(chǔ)制度，為進(jìn)一步健全上市公司治理機(jī)制，推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，更好保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益提供了堅(jiān)實(shí)保障。為做好對(duì)新法新規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的銜接落實(shí)，深交所同步評(píng)估修訂相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本次發(fā)布3件規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)稿，其余配套業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南正全面加緊清理修訂，將根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌安排向市場(chǎng)發(fā)布。
具體而言，《股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》修訂的主要內(nèi)容包括：一是落實(shí)審計(jì)委員會(huì)行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)總體要求，對(duì)審計(jì)委員會(huì)職責(zé)作出規(guī)定，細(xì)化明確審計(jì)委員會(huì)成員組成、議事規(guī)則等。二是落實(shí)“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任義務(wù)，完善董事、高級(jí)管理人員忠實(shí)勤勉義務(wù)具體內(nèi)容，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易規(guī)范，明確控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)時(shí)需履行董事的忠實(shí)勤勉義務(wù)。三是強(qiáng)化股東權(quán)利保障，降低臨時(shí)提案持股比例要求，優(yōu)化特定事項(xiàng)表決權(quán)行使機(jī)制。
《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括：一是根據(jù)新《公司法》適應(yīng)性調(diào)整相關(guān)條款和表述，涵蓋監(jiān)事有關(guān)制度機(jī)制等內(nèi)容。二是壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)行為的自律監(jiān)管懲戒，將對(duì)中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年，針對(duì)“一查即撤”情形，增設(shè)6個(gè)月的申報(bào)間隔期。
接下來(lái)，深交所將深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)新“國(guó)九條”要求，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化改革方向，繼續(xù)抓好業(yè)務(wù)規(guī)則的立改廢釋?zhuān)鰪?qiáng)監(jiān)管規(guī)則體系的完備性、包容性和適應(yīng)性，保障新《公司法》相關(guān)規(guī)定和配套措施落實(shí)落地，促進(jìn)改善公司治理和價(jià)值創(chuàng)造能力，推動(dòng)夯實(shí)上市公司質(zhì)量，更好保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
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