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工作階段 |
工作內(nèi)容 |
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改制與設(shè)立股份公司 |
1、企業(yè)擬定改制方案，聘請證券中介機構(gòu)對方案進行可行性論證； 2、對擬改制的資產(chǎn)進行審計、評估，簽署發(fā)起人協(xié)議，起草公司章程等文件； 3、設(shè)置公司內(nèi)部組織機構(gòu)，設(shè)立股份有限公司。 |
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盡職調(diào)查與輔導(dǎo) |
1、向當?shù)刈C監(jiān)局申報輔導(dǎo)備案； 2、保薦機構(gòu)和其他中介對公司進行盡職調(diào)查、問題診斷、專業(yè)培訓和業(yè)務(wù)指導(dǎo)； 3、完善組織機構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標和募集資金投向； 4、對照發(fā)行上市條件對存在的問題進行整改，準備首次公開發(fā)行申請文件； 5、當?shù)刈C監(jiān)局對輔導(dǎo)情況進行驗收。 |
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申請文件的申報 |
1、企業(yè)和證券中介按照證監(jiān)會/證券交易所的要求制作申請文件； 2、保薦機構(gòu)進行內(nèi)核并向證監(jiān)會/證券交易所盡職推薦。 |
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申請文件的審核 |
（一）主板一般流程： 1、證監(jiān)會對申請文件進行初審，符合申報條件的，在5個工作日內(nèi)受理申請文件； 2、證監(jiān)會向保薦機構(gòu)反饋意見，保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對相關(guān)問題進行回復(fù)； 3、證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，預(yù)披露申請文件，召開初審會； 4、證監(jiān)會發(fā)審委召開會議對申請文件和初審報告進行審核，對發(fā)行人上市申請做出決議； 5、依據(jù)發(fā)審委審核意見，證監(jiān)會對發(fā)行人申請作出決定。 （二）創(chuàng)業(yè)板一般流程： 1、交易所對申請文件核對，符合申報條件及要求的，在5個工作日內(nèi)受理； 2、受理后20個工作日內(nèi)，交易所通過問詢的方式向保薦機構(gòu)反饋意見，保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對審核意見進行回復(fù)； 3、交易所根據(jù)回復(fù)情況，可進行多輪問詢。如無需進一步問詢，交易所出具審核報告； 4、交易所發(fā)布上市委會議通知，組織上市委會議，上市委審議發(fā)行人是否符合創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件、上市條件、信息披露要求； 5、如符合創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件、上市條件、信息披露要求，交易所向證監(jiān)會提交注冊申請，證監(jiān)會接受注冊申請后20個工作日內(nèi)反饋注冊結(jié)果。 總體上，創(chuàng)業(yè)板審核注冊流程時限為3個月，回復(fù)問詢流程時限為3個月。雙方都不計時：中止審核、請示有權(quán)機關(guān)、落實上市委意見、處理會后事項、暫緩審議、實施現(xiàn)場檢查等。 |
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路演、詢價與定價 |
1、發(fā)行人在本所網(wǎng)站及符合證監(jiān)會規(guī)定的媒體全文披露招股說明書及發(fā)行公告等信息； 2、主承銷商與發(fā)行人組織路演，向投資者推介。 3、主承銷商與發(fā)行人通過直接定價或詢價定價的方式確定發(fā)行價格。 |
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發(fā)行與上市 |
1、向證券交易所提交發(fā)行與承銷方案備案材料（創(chuàng)業(yè)板適用）； 2、根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票或根據(jù)發(fā)行方案備案的發(fā)行方式公開發(fā)行股票； 3、在登記結(jié)算公司辦理股份的托管與登記； 4、掛牌上市； 5、提交發(fā)行承銷總結(jié)（創(chuàng)業(yè)板適用） |
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