一、咨詢服務(wù)
基金管理人辦理、咨詢信息披露業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù),請與本所基金管理部業(yè)務(wù)人員聯(lián)系。基金管理人如需了解業(yè)務(wù)人員的姓名與聯(lián)絡(luò)方式,請登錄“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁查詢。
咨詢電話:0755-88668130
二、業(yè)務(wù)辦理指南
上網(wǎng)發(fā)售
(一) 基金管理人取得中國證監(jiān)會準予基金注冊的批復(fù)后,登錄本所網(wǎng)站(m.lasista.com)“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”申請辦理基金簡稱與基金代碼,并按基金業(yè)務(wù)專區(qū)中的業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
(二)基金管理人確定發(fā)售時間后及時告知本所基金管理部,并于基金份額發(fā)售公告日三日前,按基金業(yè)務(wù)專區(qū)中的業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
(三)若為首次在本所發(fā)行基金的基金管理人,應(yīng)于發(fā)售時間確定后,與本所基金管理部簽訂《基金認購、申購和贖回服務(wù)協(xié)議》和《開放式基金場內(nèi)銷售代理主協(xié)議》。
(四)基金管理人若需提前截止網(wǎng)上認購的,須于新截止日16:00前提交相關(guān)材料;若需延長網(wǎng)上認購截止日期的,須于原截止日前一工作日16:00前提交相關(guān)材料。
(五)募集結(jié)束后,基金管理人將募集情況上報中國證監(jiān)會備案。獲取《關(guān)于XX基金備案確認的函》后,基金管理人應(yīng)提交《基金合同生效公告》,并于次日在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登。
申購、贖回
(一) 基金合同生效后,基金管理人應(yīng)與本所協(xié)商確定開放申購、贖回業(yè)務(wù)的時間,并于開放申購贖回日兩日前,登錄本所網(wǎng)站(m.lasista.com)“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”按業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
1. LOF
(1)基金管理人提交《基金開通申購贖回公告》,并在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登。
(2)上市前開通申購贖回的,應(yīng)同時提交相關(guān)材料辦理凈值揭示。
2. ETF(與上市業(yè)務(wù)同時辦理)
(1)開通申購贖回之前,應(yīng)辦理好申贖代辦證券公司的相關(guān)權(quán)限。
(2)在ETF基金的申購贖回開放日,基金管理人應(yīng)按照《ETF業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換工作備忘》在規(guī)定的時間將申購、贖回清單等文件傳送至深交所系統(tǒng)運行部?;鸸芾砣藨?yīng)指定至少兩名專人辦理相關(guān)事宜及發(fā)生異常情況后的應(yīng)急處理。
(二)基金管理人在開放申購、贖回后,需暫停/恢復(fù)基金申購、贖回的,基金管理人應(yīng)在刊登暫停/恢復(fù)申購、贖回公告的一個工作日前,按基金業(yè)務(wù)專區(qū)的業(yè)務(wù)表單要求向本所基金管理部提交相關(guān)文件。
上市
(一)基金合同生效后,基金管理人應(yīng)與本所協(xié)商確定上市時間。時間(T日為上市首日)確定后,基金管理人須在T-7日前與本所簽訂《基金上市協(xié)議》,并郵寄至本所基金管理部。T-5日前,基金管理人登錄本所網(wǎng)站(m.lasista.com)“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”申請辦理上市業(yè)務(wù),并按業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
(二)基金管理部完成上市業(yè)務(wù)后,向基金管理人發(fā)出《上市通知書》及《上市費收費通知》?;鸸芾砣送ㄟ^“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”查收。
(三)T-1日,基金管理人提交《基金上市交易提示性公告》及經(jīng)基金托管人復(fù)核的當日基金份額凈值表。
【注】T日為上市首日
信息披露
(一)基金管理人除應(yīng)當遵守法律、法規(guī)的各項規(guī)定公開披露信息外,還應(yīng)遵守本所關(guān)于信息披露的有關(guān)規(guī)定。
(二)基金管理人應(yīng)委托1-2名授權(quán)代表負責辦理基金信息披露事務(wù)。
(三)對于年度報告、半年度報告、季度報告及臨時報告,基金管理人應(yīng)在公告日前按要求將相關(guān)公告文件通過“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”報送基金管理部,于公告日在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登。
(四)對于封閉式基金份額凈值公告,基金管理人除在中國證監(jiān)會指定媒體上公告基金凈值外,還應(yīng)于每周、每半年及每年最后一個交易日22:30前通過本所“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”填報當日基金份額凈值。
對于開放式基金凈值,基金管理人除在中國證監(jiān)會指定媒體上公告基金凈值外,基金管理人還應(yīng)按本所凈值傳輸?shù)南嚓P(guān)規(guī)定按時傳送基金凈值。
權(quán)益分派
(一)基金管理人擬定分紅派息方案,應(yīng)交基金托管人復(fù)核。場內(nèi)托管份額按照以下程序進行權(quán)益分派,場外托管份額的權(quán)益分派按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(二)權(quán)益登記日(R日)前5個工作日,基金管理人須向中國結(jié)算深圳分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部協(xié)商安排收益分配的具體事項,包括收益分配方案(或預(yù)案)、分配對象、權(quán)益登記日和除權(quán)日、收益發(fā)放辦法等內(nèi)容。
(三)R-4日前,基金管理人通過本所網(wǎng)站(m.lasista.com)“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”按要求提交相關(guān)公告文件,填報基金分紅參數(shù),并于R-3日前在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登收益分配公告。
(四)不同類型基金的派息款項劃撥時間不同,具體按中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理。
三、建議投訴
歡迎基金管理人對本所工作提出意見與建議,對有關(guān)人員的工作有意見者,可向本所投訴。
電話:400-808-9999
電子郵箱地址:cis@szse.cn